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[返回]      发表时间:2011-3-9 11:44:58

       2009年,原交银施罗德基金投资总监、重阳投资合伙人李旭利和原国海富兰克林基金基金经理黄林,双双被传言被证监会调查投资违规行为。近日,又有业界传言称,李旭利和黄林的调查结果可能将出炉,两人在退还违规所得的情况下,可能免于刑事责任和公开行政处罚。

  一位相关官员表示,据其所知,这些调查都还没有结束,因此目前没有统一说法。和李旭利一样投身私募的郑拓,同样被传言涉嫌内幕交易。2011年初,一件郑拓此前反复否认的事件发生了其旗下产品“深蓝3号”遭遇清盘,已经从其公司网站被拿下。业界有传言称,如果证监会调查认定案情,郑拓面对的,除了行政处罚外,甚至可能有刑事责任。迄今为止,还没有基金经理因为内幕交易而获刑的先例。

   2010年9月,证监会宣布,原长城基金基金经理韩刚被移送公安机关,成为基金业界首例。而到目前为止,中国基金业界也还没有出现过,基金经理离任多时之后、因为任上所做交易而被追究的先例。在此前被查实的基金经理“老鼠仓”案例中,几乎都是受到行政处罚外加市场禁入。

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